野村証券に業務改善命令 金融庁、情報漏れ

企業が株を売り出して資金を集める「増資」の情報を顧客の投資家に漏らしていたとして、金融庁は3日、野村証券に再発防止策の徹底などを柱とする業務改善命令を出した. 情報漏れが常態化していたうえ、経営陣が改善策を取っていなかった点を問題視した. 業務改善命令は、業務停止に次ぐ重い処分. 金融商品取引法にもとづき、社員への法令順守教育の徹底や、情報管理態勢の確立を命じた. すでに野村証券が公表している改善策の実施状況を定期的に報告することも求めた. 金融庁はさらに重い処分も検討したが、一連の不正の責任をとって経営トップが辞任したことなどで業務改善命令にとどめた. KONAMIのアーケードゲームの公式大会 処分を発表した松下忠洋金融相は「野村が出した再発防止の取り組みに一定の評価をし、処分を決めた」と説明した.